2016年證券從業考試《證券市場基本法律法規》密押卷(一) 附詳細解析
來源:網絡  園友關注度 475   發布于:6/9/2016 11:06:30 AM


一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項中,只有一項符合題目要求,不選、

錯選均不得分)

1.關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法,錯誤的是(  )。

A.合格投資者累計不得超過200人

B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人

C.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

D.家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣

2.除另有約定外,召開股東會會議應當于會議召開(  )日前通知全體股東。

A.10

B.15

C.25

D.30

3.證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載入(  )規定的必備條款的融資融券業務合同。

A.證券交易所

B.證監會

C.證券業協會

D.商務部

4.下列關于股份有限公司的說法,不正確的是(  )。

A.董事會會議,可以他人代為出席

B.股東大會選舉董事,實行累積投票制

C.股東大會的所有決議,只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過

D.股東大會應當每年召開一次年會一

5.各會員應在集合資產管理計劃運作前(  )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法,錯誤的是(  )。

A.證券公司向客戶融資融券時,應當向客戶交存一定比例的保證金

B.保證金可以用證券充抵

C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金,均為對證券公司的擔保物

D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

7.下列選項中,不正確的是(  )。

A.股東大會選舉董事,實行累積投票制

B.股份有限公司,可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣

C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東半數以上同意

D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產

8·下列人員中,不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是(  )。

A.新進入上市公司的董事、監事

B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控,發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的(  )時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),并向市場公布。

A.25%

B.30%

C.50%

D.65%

10.因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的,證券公司應當在(  )個工作日內進行調整。

A.5

B.10

C.15

D.30

11.為股票的發行出具審計報告的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后6個月內,買賣該種股票的,應處以的罰款金額為(  )。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.買賣股票金額1倍以上3倍以下

D.買賣股票等值以下

12.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃,應當提交的材料不包括(  )。

A.直投基金認繳承諾書

B.集合資產管理風險揭示書

C.集合資產管理計劃說明書

D.集合資產管理合同文本

13.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述中,說法不正確的是(  )。

A.公司一般情況下不得收購本公司股份

B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內,不得進行股東名冊的變更登記

C.無記名股票的轉讓,由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力

D.發起人持有的本公司股份,自公司成立之E1起2年內不得轉讓

14.在境內,股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易,適用(  )。

A.《保險法》

B.《擔保法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,證券公司應當建立健全(  )制度。

A.上市管理

B.投資咨詢業務管理

C.證券經紀業務管理

D.證券監督管理

16.公司的發起人虛假出資,由公司登記機關責令改正,處以(  )的罰款。

A.虛假出資金額5%以上10%以下

B.虛假出資金額10%以上15%以下

C.虛假出資金額5%以上15%以下

D.虛假出資金額1%以上15%以下

17.下列選項中,說法不正確的是(  )。

A.集合資產管理計劃運作期間發生的費用,不可以在集合資產管理計劃中列支

B.轉融通業務,是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業務的經營活動

C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務,應當公平競爭,按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務

D.當客戶不能按約定補足擔保物,維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時,及時向客戶發送平倉通知,并啟動強制平倉

18.發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券,適用(  )。

A.《證券發行與承銷管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

19.證券公司減少注冊資本應當經(  )批準。

A.國資委

B.中國人民銀行

C.證監會

D.銀監會

20.證券公司開展資產管理業務,投資主辦人不得少于(  )人。投資主辦人須具有(  )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷,具備良好的誠信紀錄和職業操守,通過中國證券業協會的注冊登記。

A.35

B.73

C.53

D.52

21.下列選項中。說法正確的是(  )。

A.向特定對象發行證券累計超過200人的,為公開發行

B.公司一旦制定公司章程,不得再進行變更

C.我國證券業和銀行業、信托業、保險業實行混業經營

D.證券包銷是指證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

22.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.公司解散或者被宣告破產,應由證券交易所決定暫停其股票上市交易

B.子公司不具有法人資格,其民事責任由公司承擔

C.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的,應責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/4時.股東大會應當在2個月內召開臨時股東大會

23.融資融券業務合同應由(  )統一制定、保管和與客戶簽訂。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證券公司

24.證券公司的從業人員故意提供虛假資料,誘騙投資者買賣證券的,可采取的處罰措施不包括(  )。

A.撤銷證券從業資格

B.處以5萬元的罰款

C.處以9萬元的罰款

D.一律給予行政處分

25.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后(  )日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

26.深圳證券交易所規定,會員在集合資產管理計劃運行期間,應當每個交易日在交易所網站上報備經托管機構復核的(  )。

A.前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值

B.當日的集合資產管理計劃資產凈值

C.前一交易日的集合資產管理計劃資產總值

D.當日的集合資產管理計劃資產總值

27.會員對本單位從業人員做出的處罰處分應記人(  )。

A.處罰處分信息

B.基本信息

C.誠信信息備注欄

D.其他信息

28.下列選項中,說法不正確的是(  )。

A.融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例

B.取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿12個月后自動失效

C.證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的,不得簽訂資產管理合同

D.全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券,設定保證券時,回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結

29.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.證券公司能夠以證券經紀客戶的資產向他人提供融資,但不能以其提供擔保

B.未經批準,非法經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.股份有限公司采取發起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

D.股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

30.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.中國證監會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理,并依據相關法律法規,制定相關執業規范和行為準則

B.證券自營業務應建立證券池制度,自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內,從證券池內選擇證券進行投資

C.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產,不得超過該計劃資產凈值的10%,并應當遵循分散投資風險的原則

D.證券公司從事定向資產管理業務,其客戶委托資產凈值的最低限額是固定不變的

31.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.證券公司的董事應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格

B.證券公司增加注冊資本應當經國務院財政部門批準

C.收購期限屆滿,被收購公司股權分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易

D.上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額30%的,應當由董事會作出決議

32.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(  )年。

A.10

B.20

C.15

D.30

33.下列決議中,不須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是(  )。

A.公司分立

B.修改公司章程

C.有限責任公司變更為股份有限公司

D.公司董事變更

34.證券公司應當自每一會計年度結束之日起(  )個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

A.1

B.3

C.4

D.6

35.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會注銷執業證書的人員,協會可在(  )年內不受理其執業證書的申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

36.下列關于基金財產債權債務的說法,正確的是(  )。

A.基金財產的債權,可以與基金管理人同有財產的債務相抵銷

B.基金財產的債權,可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

C.不同基金財產的債權債務,可以相互抵銷

D.非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行

37.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,(  )。

A.自提供之日起保存3年

B.自提供之日起保存2年

C.自咨詢之日起保存3年

D.自咨詢之日起保存2年

38.若發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,可采取的處罰措施是(  )。

A.已經發行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發行證券的,處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發行人營業執照

39.(  )應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。

A.證券登記結算機構

B.證券公司

C.負責客戶信用資金存管的商業銀行

D.中國證監會

40.證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于(  )。

A.服務、咨詢費用收入

B.費用收入

C.傭金

D.低買高賣的價差

41.以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的(  )。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

42.下列關于要約收購的說法,不正確的是(  )。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日

B.在收購要約確定的承諾期限內,收購人不得撤銷其收購要約

C.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的。在收購期限內可以賣出被收購公司的股票

13.下列選項中,說法不正確的是(  )。

A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內,撤銷其收購要約

B.發行無記名股票的,公司應當記載其股票數量

C.對有關董事、監事的報酬事項,股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會會議,直接作出決定,并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易,申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書

44.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.證券登記結算機構的從業人員,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.因犯罪被剝奪政治權利。執行期滿未逾5年的,可以擔任公司監事

C.副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

D.無記名股票的轉讓,在股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

45.融資買入、融券賣出的申報數量應當為(  )股(份)或其整數倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

46.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.在融資融券業務中,充抵保證金的有價證券,在汁算保證金金額時,應當以證券市值按一定折算率進行折算,交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過80%

B.中國證券業協會應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系,并根據評價結果采取獎懲措施

C.擔保證券進入終止上市程序的,客戶應當在了結相關融資融券交易后,申請將有關證券從客戶普通證券賬戶劃轉到其信用交易擔保證券賬戶中,由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續

D.證券金融公司開展轉融通業務,應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金,但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%

47.下列選項中,說法不正確的是(  )。

A.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

B.證券經紀商在收到客戶委托后,應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買人的實際資金余額進行審查

C.證券公司辦理集合資產管理業務,應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管

D.保薦代表人在2個自然年度內被采取監管談話、重點關注等監管措施累計3次以上,中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

48.下列選項中,說法正確的是(  )。

A.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的,證券公司應當根據約定采取強制平倉措施,處分客戶擔保物,不足部分可以向客戶追索

B.證券發行監管要以強制性信息披露為中心,完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監管制度,增強信息披露的準確性和完整性

C.上海證券交易所規定,因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的,應在10個工作日內進行調整,并于調整后3個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告調整情況

D.深圳證券交易所規定,每個會計年度結束后3個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見

49.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法,正確的是(  )。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業務

50.股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于(  )。

A.45%

B.60%

C.85%

D.90%

二、組合型選擇題(共50題,每題1分。共50分。以下備選項中,只有一項符合題91要求,

不選、錯選均不得分)

51.下列關于融資融券交易的一般規則,說法正確的有(  )。

Ⅰ.客戶融資買入證券后,可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款,須先償還其融資欠款

Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券,但可用于從事交易所債券回購交易

Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的.證券公司應當根據約定采取強制平倉措施

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢ

52.下列關于股份有限公司股份發行的表述中,說法正確的有(  )。

Ⅰ.公司向發起人發行的股票,可以為不記名股票

Ⅱ.公司向法人發行的股票,可以為不記名股票

Ⅲ.公司發行的股票,可以為記名股票。也可以為無記名股票

Ⅳ.公司向法人發行的股票,不得另立戶名

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

53.董事會的每屆任期可以是(  )。

Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

A.ⅠⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

54.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有(  )。

Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

55.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的有(  )。

Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜

Ⅲ.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

56.下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中,說法正確的有(  )。

Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意

Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的,視為拒絕轉讓

Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權

Ⅳ.經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東有優先購買權

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

57.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的,可采取的措施有(  )。

Ⅰ.責令改正,給予警告

Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權

Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡ

58.證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取的行政監管措施有(  )。

Ⅰ.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選

Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.監管談話

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

59.下列選項中,證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外,自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有(  )。

Ⅰ.承銷未經核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告

Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

60.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的(  )對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。

Ⅰ.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所

A.ⅠⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

61.證券公司申請融資融券業務,應當具備的條件有(  )。

Ⅰ.具有證券經紀業務資格

Ⅱ.公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

Ⅲ.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定

Ⅳ.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅣ

62.證券公司經營融資融券業務時,選擇客戶的具體標準有(  )。

Ⅰ.從事證券交易時間:要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

Ⅱ.賬戶狀態:客戶開戶手續齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰,交易結算狀態正常

Ⅲ.信譽狀況:客戶信譽良好,無重大違約記錄

Ⅳ.資產狀況:具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

63.除(  )情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算

Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券

Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

Ⅳ.按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

64.下列選項中,屬于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件有(  )。

Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元

Ⅱ.具有完善的公司治理和內部控制制度

Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人

Ⅳ.最近3年內無重大違法違規行為

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

65.下列選項中,屬于操縱市場的行為的有(  )。

Ⅰ.利用信息優勢聯合操縱證券交易價格

Ⅱ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易量

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格

Ⅳ.集中資金優勢、持股優勢,操縱證券交易量

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

66.在集合資產管理計劃中,客戶需要承擔的義務有(  )。

Ⅰ.按合同約定承擔投資風險

Ⅱ.保證委托資產來源合法

Ⅲ.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用

Ⅳ.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

67.證券公司應當(  ),切實履行反洗錢義務,防止出現損害客戶合法權益的行為。

Ⅰ.建立健全證券經紀業務管理制度Ⅱ.對證券經紀業務實施集中統一管理

Ⅲ.建立健全證券監督業務管理制度Ⅳ.防范公司與客戶之間的利益沖突

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

68.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括(  )。

Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

Ⅲ.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

Ⅳ.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

69.下列關于股份有限公司股票轉讓的說法中,說法正確的有(  )。

Ⅰ.股東轉讓其股份,應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行

Ⅱ.記名股票,由必須股東以背書方式轉讓

Ⅲ.無記名股票的轉讓,由股東名冊變更登記后發生轉讓的效力

Ⅳ.發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內不得轉讓

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ

70.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃,應當提交的材料包括(  )。

Ⅰ.集合資產管理計劃說明書Ⅱ.資產托管協議

Ⅲ.合規總監的合規審查意見Ⅳ.風險揭示書

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

71.下列選項中,業務集中度包括(  )。

Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅱ.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

Ⅲ.接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例

Ⅳ.單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

72.下列關于基金財產的說法,正確的有(  )。

Ⅰ.基金財產的債務由基金財產本身承擔

Ⅱ.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

Ⅲ.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產

Ⅳ.基金財產屬于其清算財產

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅢ

73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前,應向客戶履行的告知義務有(  )。

Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款

Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用,可能帶來法律訴訟風險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

Ⅳ.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

74.下列選項中,屬于證券公司自營買賣業務決策的自主性特征的主要表現有(  )。

Ⅰ.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

Ⅲ.選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ.交易時間的自主性

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

75.下列擅自改變公開發行證券所募集資金用途的個人,可對其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有(  )。

Ⅰ.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實際控制人Ⅳ.監事會主席

A.Ⅰ Ⅲ

B.Ⅱ Ⅲ

C.ⅠⅣ

D.ⅢⅣ

76.證券經紀業務的特點包括(  )。

Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的廣泛性

Ⅲ.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權威性

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

77.客戶要在證券公司開展融資融券業務,提供的申請材料包括(  )。

Ⅰ.融資融券業務申請表

Ⅱ.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

Ⅲ.融資融券擔保品證明

Ⅳ.客戶具有支配權的資產證明

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

78.承銷商應當保留(  )等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

Ⅰ.推介Ⅱ.定價Ⅲ.配售Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

79.全國銀行間市場買斷式回購的(  )由交易雙方確定。

Ⅰ.首期交易凈價Ⅱ.到期交易凈價Ⅲ.回購債券數量Ⅳ.債券面值

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

80.證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的,按照(  )的有關規定,進行行政處罰。

Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《證券公司監督管理條例》Ⅳ.《刑法》

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

81.下列關于變相公開發行證券應承擔的法律責任的說法中,正確的有(  )。

Ⅰ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息,賠償投資者的間接損失

Ⅱ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

Ⅲ.由依法履行監督管理職責的機構自行取締變相公開發行證券設立的公司

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

82.證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明(  )。

Ⅰ.聯系人姓名Ⅱ.聯系電話Ⅲ.機構名稱Ⅳ.地址

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

83.誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循的原則有(  )。

Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.規范

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

84.客戶在證券公司營業時間能夠隨時查詢的信息有(  )。

Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.資金余額Ⅳ.證券經紀人證書編號

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

85.下列關于證券自營業務的決策與授權的說法中,正確的有(  )。

Ⅰ.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責

Ⅱ.非自營業務部門和分支機構也可以開展自營業務

Ⅲ.非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務

Ⅳ.自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策,應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

86.證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事的活動包括(  )。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

87.下列關于客戶資產保護的說法,正確的有(  )。

Ⅰ.客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理

Ⅱ.指定商業銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

Ⅲ.客戶的交易結算資金的存取.應當通過指定商業銀行辦理

Ⅳ.指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

88.下列關于證券公開發行的說法,正確的有(  )。

Ⅰ.未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券

Ⅱ.向不特定對象發行證券的,為公開發行

Ⅲ.向特定對象發行證券累計超過100人的,為公開發行

Ⅳ.公開發行證券,不得采用廣告的方式

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

89.上市公司應當立即向證監會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有(  )。

Ⅰ.公司的經營方針的重大變化

Ⅱ.公司重大的購置財產的決定

Ⅲ.公司的1/3董事發生變動

Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發生較大變化

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

90.下列屬于我國《公司法》規范對象的有(  )。

Ⅰ.合伙企業Ⅱ.有限責任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個體Ⅰ商戶

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

91.公司、企業違規披露重要信息,嚴重損害股東或者其他人利益的,應承擔的刑事責任有(  )。

Ⅰ.對其直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑

Ⅱ.對其直接責任人員,處5年以下有期徒刑

Ⅲ.對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅳ.對其直接責任人員,并處1萬元以上10萬元以下罰金

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅣ

92.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內容的有(  )。

Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果其信用資質狀況降低,證券公司會相應降低對其的授信額度

Ⅲ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高,證券公司不會相應調高融資利率或融券費率

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

93.下列關于公開發行股票代銷制度的說法,正確的有(  )。

Ⅰ.代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的,為發行失敗

Ⅱ.代銷期限屆滿,發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案

Ⅲ.代銷發行失敗,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

94.證券公司經營融資融券業務,應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立(  )。

Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

95.集合資產管理計劃說明書中關于集合計劃介紹的內容有(  )。

Ⅰ.集合計劃的推廣期限

Ⅱ.集合計劃的管理期限

Ⅲ.集合計劃的目標規模

Ⅳ.集合計劃存續期間,委托人的參與和退出

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

96.非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,對其可采取的刑事處罰措施有(  )。

Ⅰ.處5年以下有期徒刑

Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅲ.數額巨大或者有其他嚴重情節的,處3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ.數額巨大或者有其他嚴重情節的,單處5萬元以上50萬元以下罰金

A.ⅡⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

97.下列關于股份有限公司股份發行的表述中,說法正確的有(  )。

Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等

Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利

Ⅲ.同次發行的同種類股票,每股的發行條件和價格可以不同

Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

98.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有(  )。

Ⅰ.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保,或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務.

Ⅱ.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

Ⅲ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

Ⅳ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

99.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后,應向證券公司提交的融資融券保證金應有(  )。

Ⅰ.現金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據Ⅳ.企業債券

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅣ

100.證券公司設立集合資產管理計劃,應當符合的條件包括(  )。

Ⅰ.募集資金規模在50億元人民幣以下

Ⅱ.客戶人數在200人以下

Ⅲ.證券公司主管人員擔任計劃管理人

Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

《證券市場基本法律法規》密押試卷(一)

一、選擇題

1.D[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第26條的規定,集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣,合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定,召開股東會會議,應當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是,公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。

3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。

4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定,股東大會作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是,股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

5.D[解析]上海證券交易所規定,各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務,集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下,并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續。

6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定,證券公司向客戶融資融券時,客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金,均為對證券公司的擔保物,應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定,依照本法設立的有限責任公司,必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司,必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。

8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定,財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導,包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求,并對輔導結果進行驗收,將驗收結果存檔。驗收不合格的,財務顧問應當重新進行輔導和驗收。

9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控,發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出),并向市場公布。

10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的,證券公司應當在10個工作日內進行調整。

11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定,為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后6個月內,不得買賣該種股票。除前款規定外,為上市公司出具審汁報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內.不得買賣該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規定買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。

12.A[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃,應當提交下列材料:①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。

13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定,發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易,適用本法;本法未規定的,適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。

15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度,對證券經紀業務實施集中統一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定,公司的發起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

17.A[解析]集合資產管理計劃運作期間發生的費用,可以在集合資產管理計劃中列支,但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業務,是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定,財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務,應當公平競爭,按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物,維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時,及時向客戶發送平倉通知,并啟動強制平倉。故選項D正確。

18.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第2條的規定,發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券,適用本辦法。

19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定,證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整,減少注冊資本,變更業務范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構,在境外設立、收購、參股證券經營機構,應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。

20.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第16條的規定,證券公司開展資產管理業務,投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷,具備良好的誠信記錄和職業操守,通過中國證券業協會的注冊登記。

21.A[解析]根據《證券法》第10條的規定,公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的,為公開發行:①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。故選項A正確。根據《公司法》第12條的規定,公司的經營范圍由公司章程規定,并依法登記。公司可以修改公司章程,改變經營范圍,但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目,應當依法經過批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規定,證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理,證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。故選項C不正確。根據《證券法》第28條的規定,證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。

22.C[解析]根據《證券法》第55條的規定,上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載。可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損:⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。故選項A不正確。根據《公司法》第14條的規定,公司可以設立子公司.子公司具有法人資格,依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據《證券法》第190條的規定,證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據《公司法》第100條的規定.股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的,應當在2個月內召開臨時股東大會:①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監事會提議召開時;⑥公司章程規定的其他情形。故選項D不正確。

23.D[解析]證券公司在向客戶融資融券前,應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶簽訂。

24.D[解析]根據《證券法》第200條的規定,證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應當依法給予行政處分。

25.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第16條的規定.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協會報告。

26.A[解析]深圳證券交易所規定。會員在集合資產管理計劃運作期間。應當每個交易日上午9:00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值。

27.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第10條的規定,會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息,但應記入誠信信息備注欄。

28.B[解析]融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項A正確。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定,取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員,應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。故選項B錯誤。客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的,不得簽訂資產管理合同。故選項C正確。買斷式交易雙方都面臨承擔對手方不履約的風險。對于此類違約風險,全國銀行間市場規定交易雙方可以協商設定保證金或保證券。設定保證券時,回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。故選項D正確。

29.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第61條的規定,證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。故選項A不正確。根據《證券法》第1 97條的規定,未經批準,擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締。沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故選項B正確。根據《公司法》第80條的規定,股份有限公司采取發起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的,從其規定。故選項C、D不正確。

30.B[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第6條第2款的規定。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理,并依據有關法律、行政法規和本規定,制定相關執業規范和行為準則。故選項A錯誤。根據《證券公司證券自營業務指引》第11條的規定,完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度,自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內,從證券池內選擇證券進行投資。故選項B正確。限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產,不得超過該計劃資產凈值的20%,并應當遵循分散投資風險的原則。故選項C錯誤。證券公司從事定向資產管理業務,接受單一客戶委托資產凈值的最低限額,應當符合中國證監會的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上,提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。故選項D錯誤。

31.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第24條的規定,證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。故選項A正確。根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定,證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整,減少注冊資本.變更業務范圍或者公司章程中的重要條款,變更業務范圍、分立,設立、收購或者撤銷境內分支機構,在境外設立、收購、參股證券經營機構,應當經國務院證券監督管理機構批準。故選項B不正確。根據《證券法》第97條的規定,收購期限屆滿,被收購公司股權分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易。故選項C不正確。根據《公司法》第121條的規定,上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。故選項D不正確。

32.B[解析]證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

33.D[解析]根據《公司法》第103條的規定,股東大會作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是,股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

34.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定,證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內,報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的,證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

35.B[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第25條的規定,被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

36.D[解析].根據《證券投資基金法》第6條的規定,基金財產的債權,不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務,不得相互抵銷。根據第7條的規定,非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

37.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第28條的規定,證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。

38.C[解析]根據《證券法》第189條的規定,發行人不符合發行條件,以欺騙手段騙取發行核準,尚未發行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

39.A[解析]證券公司應當按照融資融券合同約定的方式,向客戶送交對賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定,為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。

40.D[解析]證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差。

41.C[解析]根據《公司法》第84條的規定,以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%;但是,法律、行政法規另有規定的,從其規定。

42.D[解析]根據《證券法》第93條的規定,采取要約收購方式的,收購人在收購期限內,不得賣出被收購公司的股票,也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

43.A[解析]根據《證券法》第91條的規定,在收購要約確定的承諾期限內,收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的,必須及時公告,載明具體變更事項。故選項A錯誤。根據《公司法》第130條的規定,發行無記名股票的,公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。故選項B正確。根據《公司法》第37條的規定,股東會行使下列職權:①決定公司的經營方針和投資計劃;②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事,決定有關董事、監事的報酬事項;③審議批準董事會的報告;④審議批準監事會或者監事的報告;⑤審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;11公司章程規定的其他職權。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的,可以不召開股東會會議,直接作出決定,并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。故選項C正確。根據《證券法》第58條的規定,申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送下列文件:①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易,還應當報送保薦人出具的上市保薦書。故選項D正確。

44.A[解析]根據《證券法》第200條的規定,證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。故選項A正確。根據《公司法》第146條的規定,有下列情形之一的,不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員:①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序,被判處刑罰,執行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權利,執行期滿未逾5年;⑧擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;9擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人,并負有個人責任的,自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;10個人所負數額較大的債務到期未清償。故選項B錯誤。根據《公司法》第47條的規定,董事會會議由董事長召集和主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的,由副董事長召集和主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉1名董事召集和主持。故選項C錯誤。根據《公司法》第140條的規定,無記名股票的轉讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。故選項D錯誤。

45.B[解析]融資買人、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

46.B[解析]在融資融券業務中,充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應當以證券市值按一定折算率進行折算,交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。故選項A錯誤。根據《證券發行與承銷管理辦法》第36條的規定,中國證券業協會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監管制度,加強相關行為的監督檢查,發現違規情形的,應當及時采取自律監管措施。中國證券業協會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系,并根據評價結果采取獎懲措施。故選項B正確。擔保證券進入終止上市程序的,客戶應當在了結相關融資融券交易后,申請將有關證券從證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中,由登記結算公司按照現行方式辦理退市登記等相關手續。故選項C錯誤。證券金融公司開展轉融通業務,應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金,但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。故選項D錯誤。

47.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第15條的規定,機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。故選項A正確。證券經紀商在收到客戶委托后,應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。故選項B正確。根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第44條的規定,證券公司辦理集合資產管理業務,應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管。故選項C正確。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第74條的規定,保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第66條的規定監管措施累計2次以上,中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。

48.A[解析]應該是“事前問責、依法披露和事后追究”。故選項B錯誤。上海證券交易所規定。因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的,應在10個工作日內進行凋整,并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。故選項C錯誤。深圳證券交易所規定,每個會計年度結束后4個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。故選項D錯誤。

49.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第17條的規定,期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動,法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,不得對外擔保。

50.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定,申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規定。并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程:④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

二、組合型選擇題

51.B[解析]客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券,也不得用于從事交易所債券回購交易。故選項Ⅲ錯誤。

52.D[解析]根據《公司法》第129條的規定,公司發行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票,應當為記名股票,并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名,不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

53.C[解析]根據《公司法》第45條的規定,董事任期由公司章程規定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿,連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選,或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的,在改選出的董事就任前,原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定,履行董事職務。

54.A[解析]根據《公司法》第216條的規定,高級管理人員,是指公司的經理、副經理、財務負責人,上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

55.A[解析]根據集合資產管理業務流動性要求,證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜,但法律、行政法規另有規定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定向資產管理業務進行交易,損害客戶利益的,屬于資產管理業務的禁止行為,故選項Ⅲ不屬于資產管理業務的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行為。

56.A[解析]根據《公司法》第71條的規定,有限責任公司的股東之問可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的,視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的.視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權,在同等條件下。其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的,協商確定各自的購買比例;協商不成的,按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的.從其規定。

57.A[解析]根據《證券法》第213條的規定.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的。責令改正,給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前,收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以h 30萬元以下的罰款。

58.A[解析]證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。

59.C[解析]證券公司有下列行為之一的,除承擔《證券法》規定的法律責任外.自中國證監會確認之日起36個月內不得參與承銷證券:①承銷未經核準的證券;②在承銷過程中,進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

60.A[解析]中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等號業性中介機構.對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核,應視同為中罔證監會的檢查并予以配合。

61.A[解析]證券公司申請融資融券業務資格,應當具備下列條件:①具有證券經紀業務資格;②公司治理健全。內部控制有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;③公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續符合規定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;⑤客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監管規定和自律要求的客戶適當性制度。實現客戶與產品的適當性匹配管理;⑧信息系統安全穩定運行.最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事件,融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;⑨有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員;⑩證監會規定的其他條件。

62.D[解析]以上選項均符合中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外,證券公司選擇的客戶的具體標準還有:客戶的投資風格及業績(投資風格穩健,無重大失誤和損失,有一定的風險承受能力)、關聯關系(非證券公司股東或關聯人)。

63.D[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定,除下列情形外,任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金:①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。

64.B[解析]根據《證券發行七市保薦業務管理辦法》第9條的規定,證券公司申請保薦機構資格.應當具備下列條件:①注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內部控制制度,風險控制指標符合相關規定;③保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統,內部機構設置合理,具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理,從業人員不少于35人.其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人;⑥最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;⑦中國證監會規定的其他條件。

65.D[解析]根據《證券法》第77條的規定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場:①單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的.行為人應當依法承擔賠償責任。

66.A[解析]在集合資產管理計劃中.客戶主要承擔如下義務:①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。選項Ⅳ是客戶應該享有的權利。

67.A[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度,對證券經紀業務實施集中統一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。

68.A[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定,證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問:①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

69.A[解析]選項Ⅱ,根據《公司法》第139條的規定,記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓;轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。選項Ⅲ,根據第140條的規定,無記名股票的轉讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發生轉讓的效力。

70.D[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃,應當提交下列材料:①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產管理人員配備情況的說明;⑥關于后續投資運作合法合規的承諾;⑦中國證監會要求提交的其他材料。

71.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定.業務集中度包括:向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例,單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例,接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例,單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例等。

72.C[解析]根據《證券投資基金法》第5條的規定,基金財產的債務由基金財產本身承擔,基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸人基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的.基金財產不屬于其清算財產。

73.C[解析]證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前.應以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險。故選項Ⅰ錯誤。

74.B[解析]證券公司自營買賣業務決策的自主性特征,主要表現有:①交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券;②選擇交易方式的A主性。證券公司在買賣證券時,是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣,由證券公司在法規范圍內依一定的時問、條件自主決定;⑧選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時,可根據市場情況,自主決定買賣品種、價格。

75.A[解析]根據《證券法》第194條的規定,發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的,給予警告.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

76.D[解析]證券經紀業務的特點包括:①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;⑧客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。

77.D[解析]客戶要在證券公司開展融資融券業務,應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。

78.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第30條的規定,發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者,不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

79.A[解析]全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易,全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定,但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

80.B[解析]證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的,按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》的有關規定,進行行政處罰。

81.D[解析]根據《證券法》第188條的規定。未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券沒立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

82.D[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規定,證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名,并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。

83.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第6條的規定,誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

84.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第32條的規定,證券公司應當建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

85.A[解析]根據《證券公司證券自營業務指引》第7條的規定,自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責,非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。根據第8條的規定,自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式。南相關人員簽字確認后存檔。

86.D[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規定,證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得從事下列活動:①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

87.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第57條的規定。證券公司從事證券經紀業務,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。指定商業銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同.約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項,并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求,為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。客戶的交易結算資金的存取應當通過指定商業銀行辦理。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。指定商業銀行的名單。南國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構確定并公告。

88.B[解析]根據《證券法》第10條的規定.公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的,為公開發行:①向不特定對象發行證券的;②向特定對象發行證券累計超過200人的;③法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

89.B[解析]根據《證券法》第67條的規定,發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時.上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件:①公司的經營方針和經營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;③公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;④公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;⑤公司發生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產經營的外部條件發生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監事或者經理發產E變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;12涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;13公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查.公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;14國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

90.C[解析]根據《公司法》第2條的規定,公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

91.A[解析]根據《刑法》第161條的規定,依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和禮會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告.或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

92.B[解析]選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高,證券公司將相應調高融資利率或融券費率,客戶將面臨融資融券成本增加的風險,其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內容。

93.D[解析]選項Ⅰ、Ⅲ,根據《證券法》第35條的規定,股票發行采用代銷方式。代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的,為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ,根據《證券法》第36條的規定。公開發行股票.代銷、包銷期限屆滿,發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。選項Ⅳ.根據《證券法》第33條的規定.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

94.B[解析]證券公司經營融資融券業務.應當以自己的名義,在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規定可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立。

95.B[解析]選項Ⅳ是集合資產管理計劃說明書的內容.但不屬于集合計劃介紹的內容。集合計劃介紹的內容包括但不限于:①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

96.B[解析]根據《刑法》第176條的規定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。依照前款的規定處罰。

97.D[解析]根據《公司法》第125條的規定。股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發的證明股東所持股份的憑證。根據《公司法》第126條的規定,股份的發行,實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票,每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額。

98.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第17條的規定,證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的,應當保持獨立性.不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的.不得擔任獨立財務顧問:①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%.或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保,或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務:④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情彤。

99.B[解析]融資融券的保證金應為現金或上市證券,上市證券的品種和折算率應符合證券交易所和證券公司的規定。

100.B[解析]根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第5條的規定,證券公司從事集合資產管理業務.應當為合格投資者提供服務,沒立集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃),并擔任計劃管理人。集合計劃應當符合下列條件:①募集資金規模在50億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;③客戶人數在200人以下。

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