2011年11月證券從業資格考試《證券交易》真題及答案解析
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201111月證券從業資格考試《證券交易》真題及答案

一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個選項中,只有一項最符合題目要求。)
1.目前,投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用【】。
A.掛名制
B.匿名制
C.代碼制
D.實名制
【答案解析】:答案為D。目前,投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。
2.國債在凈價交易的情況下應計利息是根據【】按天計算的。
A.同業拆借利率
B.銀行利率
C.市場利率
D.票面利率
【答案解析】:答案為D。從2002325日開始,國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后,采用凈價申報和凈價撮合成交,報價系統和行情發布系統同時顯示凈價價格和應計利息額。根據凈價的基本原理,應計利息額的計算公式應為:應計利息額=債券面值×票面利率÷365()×已計息天數。
3.交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過【】。
A70%
B90%
C95%
D80%
【答案解析】:答案為B。上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%
4.境外證券經營機構設立的駐華代表處,若符合條件,經申請可成為我國證券交易所的【】。
A.正式會員
B.臨時會員
C.普通會員
D.特別會員
【答案解析】:答案為D。在我國,證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經營機構設立的駐華代表處,經申請可成為我國證券交易所的特別會員。
5.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在【】辦理債券的質押登記。
A.全國銀行問同業拆借中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.證券登記結算公司
D.證券交易所
【答案解析】:答案為B。中央國債登記結算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結算的機構。
6.在證券回購交易中,融入資金方做【】處理。
A.買入
B.賣出
C.平倉
D.報單
【答案解析】:答案為A。對于以資融券方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為買入(B)
7.在我國,取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務,不得因自營業務影響經紀業務,這反映了【】的申報原則。
A.時間優先wWW.Ko8.Cc
B.客戶優先
C.價格優先
D.會員優先
【答案解析】:答案為B。在我國,取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務,不得因自營業務影響經紀業務,這反映了客戶優先的申報原則。
8.按我國現行的規定,投資者應事先到【】及其代理點開立證券賬戶。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司
【答案解析】:答案為D。按我國現行的規定,投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。
9.標的證券為股票的,應當符合的條件有【】。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C.股東人數不少于1000
D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
【答案解析】:答案為D。標的證券為股票的,應符合的條件包括:在交易所上市交易滿3個月;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數不少于4000人;近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
10.證券公司融資融券業務,應當在商業銀行開立的賬戶有【】。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易擔保證券賬戶
【答案解析】:答案為C。證券公司融資融券業務,應當在商業銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。 [page]
11.不屬于嚴格控制業務集中度的有關規定范圍的是【】。
A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
【答案解析】:答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
12.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起【】個月內,使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
A6
B2
C1
D12
【答案解析】:答案為A。證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內,使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
13.根據現行制度規定,無論買入或賣出,ST股票價格漲跌幅度不得超過【】。
A3%
B5%
C7%
D10%
【答案解析】:答案為B。根據現行制度規定,無論買入或賣出,ST股票價格漲跌幅度不得超過5%
14.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存【】年。
A15
B7
C20
D10
【答案解析】:答案為C。證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
15.一級交易商在固定收益平臺交易期間,應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價,每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過【】。
A10分鐘
B30分鐘
C60分鐘
D1
【答案解析】:答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間,應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價,每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。
16.證券發行采取市值配售發行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的【】計算。
A.發行價格
B.凈值
C.市值
D.面值
【答案解析】:答案為C。證券發行采取市值配售發行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的市值計算。
17.根據席位的報盤方式不同,交易席位可以分為【】。
A.有形席位和無形席位
B.普通席位和專用席位
C.購入席位和售出席位
D.代理席位和自營席位
【答案解析】:答案為A。根據席位的報盤方式不同,交易席位可分為有形席位和無形席位;根據席位經營的證券品種不同,交易席位可分為普通席位和專用席位;根據席位使用的業務種類不同,交易席位可分為代理席位和自營席位。
18.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括【】。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協議轉讓
D.個人投資者直接買賣股票
【答案解析】:答案為D。深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍,為其設立的交易單元設定下列交易或其他業務權限:(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協議轉讓;(4)交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業務權限。
19.證券公司申請會員資格時,應報送證券交易所的材料不包括【】。
A.經營證券業務許可證
B.董事、監事、高級管理人員的個人資料
C.境內外控股子公司及主要參股公司信息
D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息
【答案解析】:答案為D。根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定,應報送的材料有:(1)申請書;(2)設立的批準文件;(3)經營證券業務許可證;(4)企業法人營業執照;(5)章程及主要業務規章制度;(6)董事、監事、高級管理人員的個人資料;(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;(8)境內外控股子公司及主要參股公司信息;(9)證券交易所要求提交的其他文件。
20.證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施【】并予以公告,相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。
A.掛牌
B.摘牌
C.停牌
D.特別停牌
【答案解析】:答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌并予以公告,相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。 [page]
21.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的,責令改正,沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以【】罰款。
A1倍以上5倍以下
B3萬元以上30萬元以下
C30萬元以上60萬元以下
D1萬元以上10萬元以下
【答案解析】:答案為C。證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的,依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰,即責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上60萬元以下罰款。
22.召開股東大會的上市公司要提前【】天刊登公告。
A10
B15
C20
D30
【答案解析】:答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,并在公告中說明是否要進行網絡投票。
23.證券公司客戶的交易結算資金應當存放在【】,以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券公司
B.商業銀行
C.托管銀行
D.政策性銀行
【答案解析】:答案為B。證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。
24.【】不屬于營業部與客戶簽訂的代理交易協議的內容。
A.雙方權利義務和風險提示
B.證券公司禁止營業部從事的業務內容
C.營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名
D.營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容
【答案解析】:答案為C。證券公司所屬營業部與客戶簽訂代理交易協議,協議中除載明雙方權利義務和風險提示外,還應列示營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容。向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。
25.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時,未依法確定代辦機構的,由【】指定臨時代辦機構。
A.證券業協會
B.證券交易所
C.上市公司協會
D.中國證監會
【答案解析】:答案為B。股份有限公司在終止上市前,應當按照中國證監會的有關規定,根據中國證券業協會《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》確定一家代辦機構,為公司提供終止上市后股份轉讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時,未依法確定代辦機構的,由證券交易所指定臨時代辦機構。
26.在深圳證券交易所上市的某上市公司要發放現金紅利,其股權登記日為312日,上市公司應于【】前將紅利資金劃入深圳登記結算公司指定的賬戶,深圳登記結算公司應于【】劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入股東資金賬戶。
A311日;313
B310日;315
C311日;320
D310日;317
【答案解析】:答案為A。深圳證券登記結算公司對上市公司現金紅利的派發規則為:通過本公司派發的現金股利,R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶,R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入股東資金賬戶。
27.下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是【】。
A.中國證監會及其派出機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證監會聘請的專業性中介機構
【答案解析】:答案為B。根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定,證券交易所根據國家關于證券公司證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則,對會員的證券自營業務實施日常監督管理。
28.證券公司申請資產管理業務資格時,下列各項中,【】是不屬于向中國證監會報送的材料。
A.資產管理業務申請
B.內控評審報告
C.由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產驗資證明
D.資產管理業務專業人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明
【答案解析】:答案為C。證券公司申請資產管理業務資格時,需要提交經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表,所以C選項不符合題目要求。
29.【】又稱密集型策略,是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C.無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
【答案解析】:答案為A。集中性市場營銷策略又稱密集型策略,是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。
30.對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的【】時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。
A20%
B25%
C30%
D35%
【答案解析】:答案為B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時,交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出,并向市場公布。 [page]
31.首批申請試點的證券公司,最近一次證券公司分類評價為【】。
AA
BAA
CAAA
DAAA+
【答案解析】:答案為A。首批申請試點的證券公司,最近一次證券公司分類評價為A類。
32.上海證券交易所可轉換債券債轉股通過【】進行。
A.證券交易所交易系統
B.交易清算系統
C.證券公司
D.互聯網
【答案解析】:答案為A。上海證券交易所可轉換債券債轉股通過證券交易所交易系統進行。
33.全國銀行間債券市場回購交易單位為【】。
A.元
B.百元
C.千元
D.萬元
【答案解析】:答案為D。回購交易單位為萬元,債券結算單位為萬元,資金清算單位為元,保留兩位小數。
34.對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是【】。
A.防止證券商的信用風險
B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生
C.防止買空賣空行為的發生,保護市場正常運行
D.簡化操作手續
【答案解析】:答案為B。逐筆交收,即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收,主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發生。
35ETF的基金管理人可采用【】方式發售基金份額。
A.網上
B.網下
C.網上和網下
D.柜臺
【答案解析】:答案為CETF的基金管理人可采用網上和網下方式發售基金份額。
36.一證券公司在上海券交易所有三個席位ABC,其中,A席位為AB的債券結算主席位,C為獨立結算席位,假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手,則證券登記結算公司債券結算系統關于該證券公司的債券結算結果是【】。
AABC席位分別增加某實物券100手、200手、300
BAB席位分別增加某實物券100手和500
CBC席位均增加某實物券300
DAC席位均增加某實物券300
【答案解析】:答案為D。因為A席位為AB的債券結算主席位,因此A席位增加100+200=300()C席位增加300()
37.根據我國證券交易規則的規定,A股及債券現貨的申報價格最小變動單位是人民幣【】。
A0.005
B0.001
C0.1
D0.01
【答案解析】:答案為D。在申報價格最小變動單位方面,我國目前規定:A股、基金和債券現貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位,上海證券交易所為0.001美元,深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位,上海證券交易所為0.005元,深圳證券交易所為0.01元。
38.常見的內幕交易行為有【】。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內幕消息,使他人利用該信息進行內幕交易
D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
【答案解析】:答案為C。常見的內幕交易行為有:(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券。(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易。(3)非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
39.按【】不同,可以把權證分為認購權證和認沽權證。
A.發行人
B.持有人行權的時間
C.買賣的標的股票來源
D.持有人權利的性質
【答案解析】:答案為D。以持有人的權利的性質為標準,權證可以分為認購權證(向發行人購買標的證券)和認沽權證(向發行人出售標的證券)
40.進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的【】協商設定保證金或保證券。
A.信用狀況
B.交易記錄
C.資金實力
D.交易規模
【答案解析】:答案為A。進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協商設定保證金或保證券。設定保證券時,回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。[page]
41.下列關于基金的敘述,正確的是【】。
A.開放式基金以市場價格交易
B.封閉式基金的總量是不固定的
C.開放式基金是在交易所進行交易的基金
D.封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似
【答案解析】:答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響,所以A選項錯誤;封閉式基金的總量是固定的,所以B選項錯誤;開放式基金一般不在交易所交易,而是隨時向基金管理人購買或贖回,所以C選項錯誤。
42.證券公司應當統一組織回訪客戶,對新開客戶應當在1個月內完成回訪,對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的【】。
A5%
B10%
C15%
D20%
【答案解析】:答案為B。證券公司應當統一組織回訪客戶,對新開客戶應當在一個月內完成回訪,對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)10%
43.下列關于證券經紀商的說法,錯誤的是【】。
A.以代理人的身份從事證券交易
B.收入來源為收取的傭金
C.不承擔交易中的價格風險
D.收入來源為買賣價差
【答案解析】:答案為D。證券經紀業務中證券公司不賺取差價,只收取一定比例的傭金作為收入,因此證券經紀業務的收入來源是傭金。
44.已知某證券專營機構的凈資產為20億元人民幣,固定資產凈值為3億元人民幣,無形資產及遞延資產為0.2億元人民幣,提取的損失準備金為0.5億元人民幣,證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元人民幣,長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構的凈資本是【】億元。
A17.91
B18.41
C18.90
D20.88
【答案解析】:答案為A。根據公式:凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備-證監會認定的其他長期性或高風險資產,經計算可得:凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)
45.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取【】方式進行保管。
A.質押
B.抵押
C.第三方存管
D.托管
【答案解析】:答案為D。客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取托管方式進行保管。
46.上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量,按照【】,自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
【答案解析】:答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告,在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例,自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶,按有償配股的比例給予相應數量。
47.根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定,可轉債自發行之日起【】后方可轉換為公司股票。
A3個月
B6個月
C9個月
D12個月
【答案解析】:答案為B。可轉債債轉股需要規定一個轉換期。根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定,可轉債自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票,而具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。
48.為了建立健全自營業務風險監控系統的功能,應在監控系統中設置相應的【】,通系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化。
A.風險預警指標
B.風險監控閥值
C.敏感性指標
D.風險測量閥值
【答案解析】:答案為B。為了建立健全自營業務風險監控系統的功能,根據法律法規和監管要求,應在監控系統中設置相應的風險監控閥值,通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化,提高動態監控效率。
49.證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度,對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查,發現重大問題的,應當及時向【】報告。
A.中國證券監督管理委員會
B.公司注冊地中國證券監督管理委員會派出機構
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
【答案解析】:答案為B。證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度,對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查,發現重大問題的,應當及時向公司注冊地中國證券監督管理委員會派出機構報告。
50.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金,不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的【】。
A1%
B2%
C3%
D5%
【答案解析】:答案為C。證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券,應當事先取得客戶的同意,事后告知資產托管機構和客戶,同時向證券交易所報告。單個集合資產管理計劃投資于前述證券的資金,不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%[page]
51.【】用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
【答案解析】:答案為D。客戶信用交易擔保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
52.客戶融券期間,其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的,客戶應當自該事實發生之日起【】個交易日內向證券公司申報。
A3
B6
C10
D15
【答案解析】:答案為A。客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時,向證券公司申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶。客戶融券期間,其本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券的,客戶應當自該事實發生之日起3個交易日內向證券公司申報。
53.約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的【】。
A.同期金融機構活期存款基準利率
B.同期金融機構1年期存款基準利率
C.同期金融機構1年期貸款基準利率
D.同期金融機構貸款基準利率
【答案解析】:答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度,融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項,并載入以下內容:(1)融資、融券最長期限不超過6個月,融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;(2)融資利率不低于中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率,融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數計算。
54.某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務,該證券公司的注冊資本最低限額為【】。
A3000萬元
B5000萬元
C1億元
D5億元
【答案解析】:答案為C。證券公司凡經營下列業務中的任何一項的,注冊資本最低限額為人民幣1億元:(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產管理;(4)其他證券業務。
55.格式化詢價是指參與者必須按照【】規定的格式內容填報自己的交易意向。
A.中國人民銀行
B.證券交易所
C.交易系統
D.結算代理人
【答案解析】:答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。
56.上海證券交易所對B(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中,【】日,證券登記結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。
AT-1
BT
CT+0
DT+1
【答案解析】:答案為C。目前,我國對B(人民幣特種股票)實行T+3交收方式。在T+0日,結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表,并以《交收通知書》的形式送交有關的結算會員(包括B股托管銀行)。《交收通知書》包括發生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應收、應付交收款清單。
57.根據我國現行有關制度的規定,過戶費屬于【】收入。
A.證券公司
B.國家稅收部門
C.證券交易所
D.中國登記結算公司
【答案解析】:答案為D。根據我國現行有關制度的規定,過戶費為成交面額的0.1%,起點1元,由中國登記結算公司向投資者收取。
58.融資專用賬戶用于記錄【】。
A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B.客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金
【答案解析】:答案為CA選項為融券專用賬戶記錄的內容;B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內容;D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內容。
59.關于內幕信息和內幕交易,下列說法正確的是【】。
A.對上市公司而言,所有未經披露的信息都屬于內幕信息
B.對上市公司而言,上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易
C.無論自己是否是內幕人員,只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的,都屬于內幕交易
D.內幕交易只可能發生在內幕人員身上
【答案解析】:答案為C。內幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,所以A選項說法錯誤;只有所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內幕交易,所以B選項說法錯誤;內幕交易發生在內幕知情人身上,而不僅發生在內幕人員身上,所以D選項說法錯誤。
60.指定收款賬戶應當是在【】備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。
A.中國證券業協會
B.中國證券監督管理委員會
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.各登記結算機構
【答案解析】:答案為B。指定收款賬戶應當是在中國證券監督管理委員會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的四個選項中,至少有兩項符合題目要求。)
12000年以后,我國的新股發行出現過【】形式。
A.網上競價發行
B.上網定價發行
C.網上累計投標詢價發行
D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式
【答案解析】:答案為BCD2000年以后,我國的新股發行出現過的形式有:上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。
2.證券交易所會員代表應當履行的職責有【】。
A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務
B.報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓
D.組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓
【答案解析】:答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有:(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區,及時接收本所發送的業務文件,并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。
3.證券交易所不得直接或間接從事的事項有【】等。
A.新聞出版業
B.為他人提供擔保
C.以營利為目的的業務
D.履行對會員進行監管的職能
【答案解析】:答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有:以營利為目的的業務;新聞出版業;發布對證券價格進行預測的文字和資料;為他人提供擔保;未經中國證監會批準的其他業務。
4.證券交易所每年應對從事證券經紀業務的會員的【】方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會。
A.從業人員資格
B.財務狀況
C.內部風險控制制度
D.遵守國家有關法規的情況
【答案解析】:答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會。
5.場內交易和場外交易的主要區別在于【】。
A.風險性wWW.Ko8.Cc
B.公開性
C.組織性
D.集中性
【答案解析】:答案為BCD。場內交易和場外交易的區別主要有:(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場,它沒有固定的、集中的交易場所;(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制,而場內交易市場采取經紀制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場,其管理比證券交易所寬松,公開性要求不高。
6.《深圳證券交易所交易規則》規定,深圳證券交易所對證券交易中的下列【】事項,予以重點監控。
A.涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為
B.證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為
C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
【答案解析】:答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規則》規定,深圳證券交易所對證券交易中的下列事項,予以重點監控:(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為;(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。
7.非交易性過戶主要有以下情況【】。
A.記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規定的繼承、贈與、財產分割引起的記名證券權益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格
【答案解析】:答案為BCDA選項屬于交易性過戶的情形。
8.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具,包括【】。
A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權證
【答案解析】:答案為ABCD。合格境外機構投資者外在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具,其內容除ABCD選項外,還包括中國證監會允許的其他金融工具。
9.防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括【】。
A.建立健全各項規章制度
B.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制,強化崗位制約和監督
C.增強法治觀念和合規意識
D.提高差錯或糾紛的處理效率
【答案解析】:答案為ABC。防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括:(1)證券公司要加強合規文化建設,從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識;(2)要建立健全各項規章制度,嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制;(4)強化崗位制約和監督,對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。
10.根據《證券法》的規定,股份有限公司發行的公司債券上市交易后,公司發生的下列情形中,國務院證券監督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有【】。
A.最近2年連續虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
【答案解析】:答案為ABD。《證券法》第六十條規定,公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損。[page]
11.下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中,正確的有【】。
A.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C.要求會員按季編制庫存證券報表
D.對自營業務規定具體的風險控制措施,并報中國證監會備案
【答案解析】:答案為ABDC選項應改為:要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月5日前報送證券交易所。
12.我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括【】。
A.遵守國家的有關法律法規、規章和政策,依法開展證券經營活動
B.遵守證券交易所章程、各項規章制度,執行證券交易所決議
C.按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊
D.接受證券交易所的監督
【答案解析】:答案為ABCD。我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括:(1)遵守國家的有關法律法規、規章和政策,依法開展證券經營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度,執行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)(4)維護投資者和證券交易所的合法權益,促進交易市場的穩定發展。(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監督等。
13.關于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬,以下說法符合規則的是【】。
A.雙方均履約,保證金退還雙方
B.融資方履約,融券方申報不履約,保證金歸風險基金
C.融資方無力履約,融券方履約,保證金歸融券方
D.雙方均無力履約,保證金歸風險基金
【答案解析】:答案為ACD。融資方履約,融券方申報不履約,保證金歸融資方,所以B選項錯誤。
14.根據《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經營融資、融券業務應當具備的條件包括【】。
A.財務狀況良好
B.合規狀況良好
C.有完善的融資、融券業務管理制度
D.有完善的融資、融券業務實施方案
【答案解析】:答案為ABCD。《證券公司監督管理條例》規定,證券公司經營融資、融券業務應當具備下列條件:(1)證券公司治理結構健全,內部控制有效;(2)風險控制指標符合規定,財務狀況、合規狀況良好;(3)有經營融資、融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;(4)有完善的融資、融券業務管理制度和實施方案;(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
15.國債買斷式回購的交易主體限于【】。
AA賬戶
BB賬戶
CC賬戶
DD賬戶
【答案解析】:答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(BD賬戶)
16.根據我國證券交易所的相關規定,集合競價確定成交價的原則是【】。
A.可實現最大成交量的價格
B.使未成交量最小的申報價格
C.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
【答案解析】:答案為ACD。根據我國證券交易所的相關規定,集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
17.下列各項關于中國結算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是【】。
A.交易日(T)收市后,交易所將每個會員當日交易數據與非交易數據發送給登記結算公司
B.登記結算公司根據交易所傳來的數據按凈額清算原則分別計算每個結算參與人在T日的應收或應付金額,并于T+1日開市前將清算數據發送給每個結算參與人
C.結算參與人應收款由登記結算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶,應付款則由登記結算公司于T+1日開市前直接從結算參與人的備付金賬戶中扣除
D.如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足,則結算參與人應當于T1700前及時補足
【答案解析】:答案為AC。登記結算公司根據交易所傳來的數據按凈額清算原則分別計算每個結算參與人在T+1目的應收或應付金額,所以B選項錯誤;如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足,則結算參與人應當于T+11700前及時補足,所以D選項錯誤。
18.在集合資產管理計劃中,客戶需要承擔的義務有【】。
A.按合同約定承擔投資風險
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
【答案解析】:答案為ABC。在集合資產管理計劃中,客戶主要承擔如下義務:(1)按合同約定承擔投資風險;(2)保證委托資產來源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
19.下列關于金融期權的說法,正確的是【】。
A.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動
B.看漲期權賦予期權購買者有買人的權利
C.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約
D.金融期權合約的買入者需支付期權費
【答案解析】:答案為BCD。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動,所以A選項錯誤。
20.下列對證券經紀業務的說法,正確的是【】。
A.是代理客戶買賣證券的業務
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易
【答案解析】:答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易,所以D選項錯誤。[page]
21.證券公司營業部在為客戶辦理下列【】賬戶業務時,應當進行客戶身份識別。
A.資金賬戶的開立、注銷
B.信用賬戶的開立、注銷
C.客戶資料修改
D.增加服務品種
【答案解析】:答案為ABCD。證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時,應當進行客戶身份識別:(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷:(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業銀行簽約、變更,修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范;(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。
22.【】是網上證券委托的有效身份識別證件。
A.計算機IP地址
B.投資者證券賬戶卡號
C.數字證書
D.網上委托通訊密碼
【答案解析】:答案為CD。從具體操作規程看,投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前,應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中,數字證書和網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。
23.用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列【】規定,交易方可成立。
A.權益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定
B.權益類證券大宗交易中,該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定
C.債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定
D.專項資產管理計劃協議交易價格,由買賣雙方自行協商確定
【答案解析】:答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定,交易方可成立:(1)權益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定;該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格,由買賣雙方自行協商確定。
24.下列有關證券登記的說法,正確的有【】。
A.證券登記有利于保障投資者合法權益
B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環節
C.證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在
D.證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
【答案解析】:答案為ABC。證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,所以D選項錯誤。
25.客戶自行輸入委托指令的優點有【】。
A.縮短了申報時間與成交回報時間
B.省去了場內交易員人工報盤的環節
C.降低了申報的差錯
D.減少了客戶與證券經紀商的糾紛
【答案解析】:答案為ABCD。客戶自行輸入委托指令,縮短了申報時間與成交回報時間,省去了場內交易員人工報盤的環節,降低了申報的差錯,減少了客戶與證券經紀商的糾紛。
26.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括【】。
A.客戶
B.指定商業銀行
C.證券公司
D.中國證券登記結算有限責任公司
【答案解析】:答案為ABC。《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括客戶、指定商業銀行和證券公司三方。
27.證券公司辦理集合資產管理業務,應當保證【】相互獨立,單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A.集合資產管理計劃資產與其自有資產
B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產
C.不同集合資產管理計劃的資產
D.集合資產管理計劃內各項資產
【答案解析】:答案為ABC。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定,證券公司辦理集合資產管理業務,應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立,單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
28.證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資、融券業務活動中涉及的【】等事項,進行非現場檢查和現場檢查。
A.融券業務范圍的確定
B.合同簽訂
C.授信額度的確定
D.擔保物的收取和管理
【答案解析】:答案為BCD。證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項,進行非現場檢查和現場檢查。
29.下列各項關于中國結算公司上海分公司的組合證券認購的凍結的說明,正確的是【】。
A.網下組合證券認購的,中國結算公司上海分公司根據按照交易所傳輸認購數據當日凍結組合證券,并將認購凍結數據發送給基金管理人
B.基金管理人根據ETF招募說明書的有關規定,初步確認各成分股的認購數量后,向中國結算公司上海分公司申請辦理組合證券網下認購的凍結
C.中國結算公司上海分公司審核后,將投資者賬戶內相應的股票進行凍結,并將認購凍結數據發送給基金管理人
D.網上組合證券認購的,ETF發售結束日終,參與券商將當日的組合證券認購數據按投資者證券賬戶匯總發送給基金管理人
【答案解析】:答案為BCA選項描述的是網上組合證券認購;D選項應為網下組合證券認購。 
30.在【】情況下,投資者應辦理跨系統轉托管手續。
A.將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統
B.基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人
C.將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統
D.基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部
【答案解析】:答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統(基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人),或將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部),應辦理跨系統轉托管手續。[page]
31.可轉換債券的初始轉股價格因公司【】進行調整。
A.送紅股
B.增發新股
C.配股
D.提高轉股價格
【答案解析】:答案為ABC。可轉換債券的初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格進行調整,具體調整情況公司應予以公告。
32.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定,在集合資產管理計劃中,客戶主要享有的權利有【】。
A.除合同另有規定外,按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
B.根據集合資產管理合同的約定,參與和退出集合資產管理計劃
C.知情的權利
D.匯集他人資金參與集合資產管理計劃
【答案解析】:答案為ABCD選項違反了客戶在集合資產管理計劃中主要承擔的義務,即:客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃,不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。
33.證券公司申請從事客戶資產管理業務,必須具備的條件有【】。
A.具有證券經紀業務資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經營行為規范,近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內部控制和風險管理制度
【答案解析】:答案為BDA選項應為經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍C選項應為最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰
34.證券公司應通過【】來控制自營業務運作風險。
A.合理的預警機制
B.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度
C.規范的交易操作
D.完善的交易記錄保存制度
【答案解析】:答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等,來控制自營業務運作風險。
35.關于證券交易所回購交易標準券折算率,以下說法正確的是【】。
A.中國結算公司與證券交易所協商后,可以修改根據標準券折算率計算公式計算的折算率
B.標準券折算率每月公布一次
C.證券登記結算公司應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率
D.證券交易所應在計算當日通過其通信系統發布標準券折算率
【答案解析】:答案為ACD。標準券折算率的公布時間是:上交所每季度最后一個營業日公布下季度折算率;深交所每次調整后公布,所以B選項說法錯誤。
36.主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括【】。
A.在掛牌前發布推薦報告
B.向協會提交的推薦報告
C.在公司披露定期報告后的5個工作日內發布對定期報告的分析報告
D.在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項做出決議后的5個工作日內發布分析報告
【答案解析】:答案為AD。主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括在掛牌前發布推薦報告,在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告,以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告,客觀地向投資者揭示公司存在的風險。
37.客戶交易結算資金第三方存管模式下的資金結算程序包括【】。
A.客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業網點的柜臺辦理現金存款
B.客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發起
C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D.登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件
【答案解析】:答案為ACD。客戶場內交易應由證券公司單端發起,所以B選項不符合題意。
38.根據我國現行相關制度規定,投資者進行柜臺委托時,必須提供【】。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
【答案解析】:答案為BD。根據我國現行相關制度規定,投資者進行柜臺委托時,必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡,并填寫委托單,否則,證券公司有權拒絕受理投資者的委托,由此造成的后果由投資者承擔。
39.買斷式回購的到期結算中,中國結算公司上海分公司需要做的工作有【】。
A.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收
B.組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方擔保交收
C.不作為對手方
D.不提供交收擔保
【答案解析】:答案為ACD。買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時,中國結算公司上海分公司不作為對手方,不提供交收擔保。
40.客戶從事融資融券交易期間,出現以下【】情況時,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
A.不能按約定期限償還債務
B.信用資源狀況降低
C.維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物
D.證券公司提高融資融券利率
【答案解析】:答案為AC。客戶從事融資融券交易期間,如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

三、判斷題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。判斷以下各小題的對錯,正確的為A,錯誤的為B)
1.信用交易是投資者通過交收保證金取得經紀商信用而進行的交易。【】
2.會員公司因營業部遷址,應向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續。【】
3.金融衍生工具是指建立在基礎產品或基礎變量之上,其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。【】
4.對于深圳證券交易所來說,本方最優價格申報進入交易主機時,集中申報簿中本方無申報的,申報自動撤銷。【】
5.變更登記按照引發變更登記需求的不同可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。【】
6.股票可以表明投資者的股東身份和權益,股東可以據以獲取股息和紅利。【】
7.深圳證券交易所的證券托管制度可概括為:自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉托不限。【】
8.按照深圳證券交易所規定,在不同證券公司的席位之間,當日買入證券一般情況下可以轉托管。【】
9.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。【】
10.我國現行規定的證券買賣委托有效期,分當日有效和約定日有效兩種。【】
11.目前,我國只在賣出證券時才有零數委托。【】
12.證券營業部接受客戶委托應按價格優先、時間優先的原則進行申報競價。【】
13.僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。【】
14.投資者在買入或賣出證券時,證券營業部應查驗投資者是否按規定已存入必需的資金或是否有相應的證券。【】
15.集合競價的所有交易以同一價格成交。【】
16一級交易商是指經過上海證券交易所核準,在固定收益平臺交易中持續雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。【】
17ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。【】
18.股份報價轉讓過程中,投資者委托分為報價委托和成交確認委托,委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。【】
19.股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統,新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。【】
20.如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經紀商應承擔賠償責任。【】
21.股份報價轉讓方式屬于集中交易方式,但不提供集中撮合成交服務。【】
22.市價委托是我國法規規定的委托種類。【】
23.在證券回購交易過程中,以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應等于回購抵押的債券量,否則將按透支的規定予以處罰。【】
24.金額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險,防止過度的投機,從而有利于整個證券市場的健康發展。【】
25.柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出,并根據投資者的接受程度而進行調整。【】
26.變更代理人的,證券營業部根據委托書的變更內容進行修改,須重新簽訂客戶授權委托書,原客戶授權委托終止。【】
27.證券業從業人員和證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。【】
28.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定,新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。【】
29.發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如作回報安排,發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。【】
30.我國境內居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業銀行的美元存款和港幣存款。【】 wWW.Ko8.Cc
31.證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的,暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。【】
32.在集合資產管理計劃中,客戶可以轉讓有關集合資產管理合同或所持有的集合資產管理計劃份額。【】
33.上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。【】
34.在我國,詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間,通過累計投標詢價確定發行價格。【】
35.每筆交易須繳納的履約金數額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。【】
36.交易所可根據市場情況調整履約金比率,調整后的履約金比率要對調整前的交易進行追溯調整。【】
37.自營業務與經紀業務相比較,根本區別是:自營業務是證券公司為盈利自己買賣證券,經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。【】
38.一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。【】
39.在買斷式回購中,融券方不擁有標的債券的所有權;在質押式回購中,標的債券的所有權發生了轉移。【】
40.全國銀行間市場債券回購交易中,交易雙方應按合同約定及時發送債券和資金的交收指令,在約定交收日應有用于交收的足額債券和資金,不得買空或賣空。【】
41.集合資產管理計劃資產中的債券,不得用于回購。【】
42.客戶不得以將已設定擔保或其他第三方確立及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物的,證券公司不得向客戶借出此類證券。【】
43.證券公司對客戶的授信和融出資金,證券均應由公司總部統一控制和辦理,嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務。【】
44.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。【】
45.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價。【】
46.客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶。【】
47.權證行權采用證券給付方式結算的,認購權證的持有人行權時,應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款,并獲得標的證券。【】
48.管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產,但并不保證集合計劃一定盈利,也不保證最低收益。【】
49.證券公司應當健全業務隔離制度,確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離,獨立運行。【】
50.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變,并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。【】
51.證券公司從事客戶資產管理業務時,應設立專門的部門負責客戶資產管理業務,實行集中運作管理,對外統一簽訂資產管理合同。【】
52.在債券質押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。【】
53清算路徑是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部,并進而并入哪一個結算會員進行清算。【】
54.證券公司不可以以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。【】
55.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或中國證監會認可的其他機構。【】
56.證券公司從事自營業務時,可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。【】
57.除ETF、權證等新品種外,現行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。【】
58.如備付金賬戶可用余額小于零,結算參與人必須在T+1交收前補足差額。可用余額大于零時,即為該賬戶當前可以劃出的最大金額。【】
59.托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。【】
60B股結算會員不僅要為B股投資者設立B股賬戶和美元資金賬戶,而且作為B股投資者股權登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人,參加B股的中央存管、清算與交收。【】 [page]
二、多項選擇題
1.【答案解析】答案為BCD2000年以后,我國的新股發行出現過的形式有:上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式。
2.【答案解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有:(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業務。(2)報送統計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協調會員與證券交易所交易及相關系統的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區,及時接收本所發送的業務文件,并予以協調落實。(7)及時更新會員專區中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。
3.【答案解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有:以營利為目的的業務;新聞出版業;發布對證券價格進行預測的文字和資料;為他人提供擔保;未經中國證監會批準的其他業務。
4.【答案解析】答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會。
5.【答案解析】答案為BCD。場內交易和場外交易的區別主要有:(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場,它沒有固定的、集中的交易場所;(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制,而場內交易市場采取經紀制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場,其管理比證券交易所寬松,公開性要求不高。
6.【答案解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規則》規定,深圳證券交易所對證券交易中的下列事項,予以重點監控:(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規行為;(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規、部門規章和規范性文件及深圳證券交易所業務規則等相關規定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認為需要重點監控的其他事項。
7.【答案解析】答案為BCDA選項屬于交易性過戶的情形。
8.【答案解析】答案為ABCD。合格境外機構投資者外在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具,其內容除ABCD選項外,還包括中國證監會允許的其他金融工具。
9.【答案解析】答案為ABC。防范證券經紀業務合規風險的主要措施包括:(1)證券公司要加強合規文化建設,從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識;(2)要建立健全各項規章制度,嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制;(4)強化崗位制約和監督,對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業務管理風險的主要措施。
10.【答案解析】答案為ABD。《證券法》第六十條規定,公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續虧損。
11.【答案解析】答案為ABDC選項應改為:要求會員按月編制庫存證券報表,并于次月5日前報送證券交易所。
12.【答案解析】答案為ABCD。我國證券交易所規定的會員必須承擔的義務包括:(1)遵守國家的有關法律法規、規章和政策,依法開展證券經營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度,執行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)(4)維護投資者和證券交易所的合法權益,促進交易市場的穩定發展。(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監督等。 考試大論壇
13.【答案解析】答案為ACD。融資方履約,融券方申報不履約,保證金歸融資方,所以B選項錯誤。
14.【答案解析】答案為ABCD。《證券公司監督管理條例》規定,證券公司經營融資、融券業務應當具備下列條件:(1)證券公司治理結構健全,內部控制有效;(2)風險控制指標符合規定,財務狀況、合規狀況良好;(3)有經營融資、融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;(4)有完善的融資、融券業務管理制度和實施方案;(5)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
15.【答案解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(BD賬戶)
16.【答案解析】答案為ACD。根據我國證券交易所的相關規定,集合競價確定成交價的原則是(1)可實現最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
17.【答案解析】答案為AC。登記結算公司根據交易所傳來的數據按凈額清算原則分別計算每個結算參與人在T+1目的應收或應付金額,所以B選項錯誤;如果結算參與人備付金賬戶內的余額不足,則結算參與人應當于T+11700前及時補足,所以D選項錯誤。
18.【答案解析】答案為ABC。在集合資產管理計劃中,客戶主要承擔如下義務:(1)按合同約定承擔投資風險;(2)保證委托資產來源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;(4)不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
19.【答案解析】答案為BCD。金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動,所以A選項錯誤。
20.【答案解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易,所以D選項錯誤。
21.【答案解析】答案為ABCD。證券公司營業部在為客戶辦理下列賬戶業務時,應當進行客戶身份識別:(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷:(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業銀行簽約、變更,修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規范;(11)其他與賬戶管理有關的重要業務。
22.【答案解析】答案為CD。從具體操作規程看,投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前,應取得證券公司網上證券委托系統提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。其中,數字證書和網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。
23.【答案解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列規定,交易方可成立:(1)權益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內確定;該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(2)債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協商確定。(3)專項資產管理計劃協議交易價格,由買賣雙方自行協商確定。
24.【答案解析】答案為ABC。證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等,所以D選項錯誤。
25.【答案解析】答案為ABCD。客戶自行輸入委托指令,縮短了申報時間與成交回報時間,省去了場內交易員人工報盤的環節,降低了申報的差錯,減少了客戶與證券經紀商的糾紛。
26.【答案解析】答案為ABC。《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括客戶、指定商業銀行和證券公司三方。
27.【答案解析】答案為ABC。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定,證券公司辦理集合資產管理業務,應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立,單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
28.【答案解析】答案為BCD。證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項,進行非現場檢查和現場檢查。
29.【答案解析】答案為BCA選項描述的是網上組合證券認購;D選項應為網下組合證券認購。
30.【答案解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統(基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人),或將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部),應辦理跨系統轉托管手續。
31.【答案解析】答案為ABC。可轉換債券的初始轉股價格可因公司送紅股、增發新股、配股或降低轉股價格進行調整,具體調整情況公司應予以公告。
32.【答案解析】答案為ABCD選項違反了客戶在集合資產管理計劃中主要承擔的義務,即:客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃,不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。
33.【答案解析】答案為BDA選項應為經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍C選項應為最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰
34.【答案解析】答案為ABCD。證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等,來控制自營業務運作風險。
35.【答案解析】答案為ACD。標準券折算率的公布時間是:上交所每季度最后一個營業日公布下季度折算率;深交所每次調整后公布,所以B選項說法錯誤。
36.【答案解析】答案為AD。主辦券商的主辦業務發布的關于所推薦股份轉讓公司的分析報告包括在掛牌前發布推薦報告,在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告,以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告,客觀地向投資者揭示公司存在的風險。
37.【答案解析】答案為ACD。客戶場內交易應由證券公司單端發起,所以B選項不符合題意。
38.【答案解析】答案為BD。根據我國現行相關制度規定,投資者進行柜臺委托時,必須提供委托人(指投資者本人或其授權代理人)身份證和投資者證券賬戶卡,并填寫委托單,否則,證券公司有權拒絕受理投資者的委托,由此造成的后果由投資者承擔。
39.【答案解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人和融券方結算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時,中國結算公司上海分公司不作為對手方,不提供交收擔保。
40.【答案解析】答案為AC。客戶從事融資融券交易期間,如果不能按約定期限償還債務或維持擔保比例過低且不能及時追加擔保物,將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

 

 

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